双控双体系咨询
双重预防机制建设咨询服务方案
（风险分级管控与事故隐患排查治理）
1.建设双控背景和目的
1.1.建设双控背景
2021年9月新《安全生产法》实施，双重预防机制建设被写入新《安全生产法》，为了更好的“识别风险、控制风险、隐患排查治理”这一双重预防机制的核心深入各厂区并得一落实，从而起到遏制事故的目的，集团结合厂区实际制定进行计划，鉴于厂区较多故采取示范带动的方式，通过建设示范厂区的过程培养自己的专业人才，以此再推荐其它厂区的建设。现在建设双重防御机制试点厂区，以点带面带动其它厂区观摩学习，和建设过程中辅导机构帮带，整体带动各厂区的建设，最终实现双重预防机制建设。
目前企业中国在安全管理上处于发展提升阶段，还没有系统性的进行管理，迫切需要专业公司的力量进行辅导和指导，基于此，深圳市寓图安全技术服务有限公司（下称“深圳寓图”）认为本次服务主要预期：
现场风险管控水平提升（双重预防机制），包括风险辨识培训、明确风险管控标准、隐患排查等，同时编制相应的管理程序或制度，为现场风险管控提供长效机制，包括风险辨识和分级管控、隐患排查治理、激励机制等。
1.2.建设双控目的
1.2.1.内部价值与目的
u以最具建设性的方式和途径，成立科学的高效的风险管控及隐患排查双重预防机制，控制风险，降低事故及集团环安卫治理体系；
u全面改善组织环安卫管理薄弱点，减少工伤事故（环安卫管理成本下降、优化组织结构、提高顾客满意度、交付及时、提高生产效率等）；
u优化企业进展目标和策略和组织接口与组织方式；
u提升全员环安卫治理理念和安卫素养等；
u适应企业进展，承担社会责任，表现对员工的关切；
u引入持续改良机制，改善现场治理；
1.2.2.外部价值与目的:
u全世界认可,增强企业竞争优势；
u满足第三方评审要求和相关法律法规的要求，确立行业供给优势；
u树立良好的企业公众形象，取得客户、员工和社会的普遍认可。
2.双控框架、流程与进度
2.1.双控成立流程
2.1.1.前期准备
u成立项目组：任命推进负责人、明确推进小组职责
u制定技术方案和实施计划
2.1.2.诊断与差距分析
u文件查阅
u人员访谈
u现场调研
u问卷调研
2.1.3.双控框架优化设计
u明确业务流程
u明确人员职责
u明确风险对象和单元
u制定双控相关制度
2.1.4.培训
u双重预防机制建设培训
u风险辨识、评估与管控培训
u审核技能培训
2.1.5.双机制建立
u指导公司进行风险辨识和管控清单的建立
u指导公司进行隐患排查表的建立
u对人员能力和清单表进行评审
2.1.6.运行检验
u持续改进
2.2.双控实施进度表
3.双控实施计划
序号 | 项目 | 主要工作内容 | 资源与方法 | 参与人员 | 达到的目标 | 备注 |
第一阶段：PLAN-策划准备 | ||||||
1 | 前期 准备 | 成立项目组 制定技术方案和实施计划 | 寓图 | 寓图方的企业双控项目组 | 成立适配适配企业双控项目的专家团队和实施计划 | |
第二阶段：PLAN-策划 | ||||||
1 | 诊断 差距 分析 | 通过访谈、现场观察、相关文件研究、现有的风险评估文件、过往事故案例等进行调研 | 过程方法 检查清单 法律法规 | 各部门经理、主管 | 差距分析报告 改进意见及建议 双重预防机制的初步构想 | |
2 | 双控框架优化设计 | 明确业务流程安全管理系统 明确人员职责 明确风险对象和单元 制定双控相关制度 | 过程方法 法律法规 双重预防机制的理解 | 高层领导，各部门经理、主管 | 设计出适配企业不同业务板块对应的双控框架 | |
第三阶段：PLAN and DO-策划与实施 | ||||||
1 | 培训 | 双重预防机制建设课程培训 风险辨识、评估与管控能力课程培训 审核技能课程培训 | 风险分级识别及评价方法 双重预防机制的理解 | 中高层领导，各部门经理、主管，基层关键岗位人员 | 培养具有双控实施能力的管理团队 | 以便能组织资源参与 |
2 | 双控机制建立 | 任命推进负责人 指导公司进行风险辨识和管控清单的建立 指导公司进行隐患排查表的建立 对人员能力和完成的清单表格进行评审 | 双重预防机制的理解与实施 风险分级及隐患排查的理论与实施 | 中高层领导，各部门经理、主管，基层关键岗位人员 | 完成双重机制建立，通过实践历练出具有双控实施能力的管理团队 | |
第四阶段：DO、Check PLAN and Action-实施、检查和改进 | ||||||
1 | 运行 检验 | 双控机制持续运行回顾（专家现场回顾检查指导、隐患治理效果评估） | 风险分级及隐患排查的理论与实施 | 全员 | 持续提升团队能力，风险管控清单日益完善 | |
4.双控实施厂家范围
项目实施范围：实施一家高风险工厂为样板，具体待定
5.双控实施技术路线（1个分析、4个保障）
5.1.诊断与差距分析
5.1.1.目的
通过本次调研和诊断，实现以下两个目的：
（1）调研和分析现场风险管控现状，对标法律法规、行业最佳做法和管理实践并分析差距和改进建议；
（2）优化双机制建设方案及推广策略。
5.1.2.依据
（1）企业提供的安全检查表；
（2）依据相关法律法规、标准规范及企业环保管理程序、规章制度、管理规定和操作规程等编制的安全检查表；
《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第13号）；
《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令第6号）；
《中华人民共和国环境保护法》（中华人民共和国主席令第9号）；
《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第24号）；
《中华人民共和国劳动法》（中华人民共和国主席令第24号）；
《中华人民共和国建筑法》（中华人民共和国主席令第46号）；
《建筑工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院393号令）；
《生产安全事故报告和调查处理条例》（2015年4月2日修订）；
《生产安全事故应急条例》（中华人民共和国国务院令第708号）；
《特种设备安全监察条例》（中华人民共和国国务院549号令）；
《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（中华人民共和国住房和城乡建设部令第37号）；
《企业安全生产标准化基本规范》GB/T 33000-2016；
国家、行业主管部门颁布的其他相关标准；
……
5.1.3.方法
本次调研和诊断通过以下四个方法来收集数据：
（1）文件查阅（重点关注风险辨识和管控相关配套制度以及隐患排查档案和配套机制；而且，现场调研前，寓图安全项目组将提前收集企业中国安全管理相关资料进行分析，包括但不限于过往5年事故档案、管理体系和制度、当年安全工作计划、风险辨识清单等）；
（2）人员访谈（人员访谈将重点关注管理层、安全管理专业部门及基层管理人员）；
（3）现场调研（现场调研将重点关注风险管控情况）；
（4）问卷调查（问卷调查将重点关注一线人员对企业安全管理的认识和管理层的领导力）。
访谈问题清单（示例）
5.1.4.调研和诊断的内容
u战略目标；
u管理体系；
u组织机构与职责；
u能力建设；
u风险辨识与评估；
u风险管控；
u作业安全（常规作业、非常规作业等）；
u事故管理；
u承包商管理；
u遵法合规。
5.1.5.差距分析报告
基于现场调研收集的数据，以风险为核心，系统性分析风险管控现状并针对性提出改进提升建议。
管理效果分析模型
技术分析模型
5.2.组织保障
5.2.1.寓图团队
寓图安全资深的双机制建设专家列表，根据项目实施情况委派相应专家。
5.2.2.企业中国项目小组
寓图安全现场咨询专家将辅导企业建立项目推进组，明确各小组、成员的职责和工作内容，以保障项目的顺利推进并达到预期成果。
5.3.能力保障
双机制建设能否成功的一个重要前提是各级岗位人员是否具备风险辨识与隐患排查能力，即风险辨识和管控的知识和技能。为此，寓图安全将派出资深专家讲授3个课程，《双重预防机制建设》、《风险辨识、评估与管控》和《审核技能培训》，目的是通过培训和练习，使得公司自上而下，特别是班组长以上人员具备风险辨识与管控的知识和技能。
5.3.1.双重预防机制建设的课程大纲
序号 | 提纲 | 培训时长 | 培训对象 |
1 | 案例分享（行业典型案例，理解双重预防机制的意义） | 8小时 | 班组长及以上人员 |
2 | 双机制建设的背景 l国家层面的要求； l企业管理提升的要求； l员工的要求。 | ||
3 | 什么是双重预防机制 | ||
4 | 双重预防机制建设的目的和方法论 | ||
5 | 风险分级管控 | ||
6 | 隐患排查治理 | ||
7 | 事故管理 | ||
8 | 双机制体系运行的关键 |
5.3.2.风险辨识、评估与管控技能培训课程大纲
序号 | 提纲 | 培训时长 | 培训对象 |
1 | 案例分享（行业典型案例，理解风险辨识与评估的重要性） | 16小时 | 班组长及以上人员 |
2 | 安全管理的核心是风险管控 | ||
3 | 风险辨识方法：步骤1：确定属地和风险点 | ||
4 | 风险辨识方法：步骤2：识别每个风险点的能量源 | ||
5 | 风险辨识方法：步骤3：识别每个能量源的释放场景 | ||
6 | 风险辨识方法：步骤4：风险评估 | ||
7 | 风险辨识方法：步骤5：制定管控措施 | ||
8 | 风险辨识方法：步骤6：评估管控措施的有效性、可靠性 |
5.3.3.审核技能培训课程大纲
序号 | 提纲 | 培训时长 | 培训对象 |
1 | 审核的目的 | 8小时 | 公司审核员 |
2 | 体系（双机制）框架和要点介绍 | ||
3 | 审核计划（每一次审核都是唯一的） | ||
4 | 资料、记录收集（读取） | ||
5 | 现场观察（看见） | ||
6 | 访谈技巧（听到） | ||
7 | 审核报告的编制 | ||
8 | 练习 |
5.4.制度和流程保障双重预防机制建设
寓图专家将指导企业中国项目组有关人员编制《风险辨识与评估》、《隐患排查治理》相关制度，建立长效机制。在结合企业中国现有体系要求和现状基础上，为了确保管理制度能够有效落地，制度编制必须考虑制度要推动的标准、落地标准的流程与责任、匹配的能力以及过程监测所需的指标。
组织能力模型图
风险辨识与评价流程图（示例）
5.5.双机制运行保障
风险辨识的结果是否合理和科学将直接影响双机制运行的成效。在具备了相应知识和技能后，寓图专家和推进小组将继续对对各属地的风险辨识进行辅导，并对提交的风险辨识结果进行把关。
工作内容 | 说明 |
1)指导危险源辨识与风险评估 | |
指导公司所有岗位、作业活动、设备设施、区域场所等风险点识别划分，确定风险点清单。 | 1）对公司整个生产系统进行系统划分的过程。划分风险点是风险分级管控体系建设的关键环节(全覆盖、无遗漏)。风险点划分原则：大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰。按照上述原则，以生产系统为单元，按照工艺流程顺序，从而进行风险点划分。 2）风险点的划分工作全部完成后，由企业主要负责人组织进行讨论，企业分管负责人、各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员参加，根据岗位分工的特点，对风险点名称、覆盖范围、划分的合理性、全面性等内容进行讨论，最终确定风险点的最终划分。 |
指导进行危险源辨识和风险评价活动，编制安全风险清单 | 1）开展危险源辨识和风险评价的活动，本项工作将在寓图安全咨询专家的指导下进行，企业安全和业务管理人员参与。 2）通过安全风险分析和评估，明确本公司各风险点都有哪些危害（可能导致伤害的根源），可能导致的事故，引起事故发生的原因，如何预防，以及有何补救措施，并明确采取哪些预防性措施及补救措施才可以将风险控制至可接受的程度。 3）本项工作将包括小组讨论及现场确认。 4）危险源辨识和风险分析工作将以扫描方式覆盖公司的所有的设备设施、作业流程、作业活动和场所。 5）对辨识出的危险源，按照拟定的风险评估方法进行风险分级，同时对风险点进行风险分级。 6）本项工作完成后，将编制本公司的安全风险清单。 |
指导制定风险管控标准 | 1）寓图安全咨询师将为所识别的风险点、危险源，依据国家、行业相关安全标准、规范及行业良好作业实践，结合公司具体情况配置管控标准。 2）需要与所选管理人员，特别是现场管理人员确认所配置的管控标准的合理性与可行性，需要得到管控标准实施人员认可与接受。 3）风险管控标准须符合最低合理可行原则（ALARP）。 |
指导各风险点安全风险四色分布图 | 1）根据危险源辨识和风险评估的结果，绘制公司各风险点“风险四色分布地图”。 |
指导编制岗位安全风险告知卡和岗位应急处置卡 | 1）制作安全风险告知卡，风险评估结果及时告知相关部门和人员； 2）编制岗位应急处置卡，应急处置卡里有明确的岗位相关风险、所对应的控制措施及突发状况下的应急处置流程。 |
2)隐患排查治理 | |
指导制定各作业点隐患清单 | 1）根据风险评估的结果，编制各部门、岗位隐患排查检查表。
|
较大风险（包括遵法合规）及时投入和整改 | 2）根据诊断过程中发现的较大及以上隐患和过往事故暴露出的薄弱点，以及风险辨识过程中发现的不足，针对性的对专项问题提出解决方案。例如研究可靠、有效的工器具管理方案，开展工器具风险辨识和管控标准制定，增加相应投入改善现有工器具状况，将工器具的检查纳入隐患排查范围内。 |
建立机制，鼓励全员参与隐患排查 | 3）指导公司定期对各区域、岗位、作业活动进行隐患排查，并指导建立隐患排查及治理登记台账。 4）建立相应的奖励机制，对参与隐患排查的人员进行正向激励。 5）对隐患排查的问题进行统计分析。 |
备注 | |
6.双控项目总结：
双重预防机制咨询按照PDCA计划-执行-检查-行动管理模式，通过差距分析调研和分析现场风险管控现状，对标法律法规、行业最佳做法和管理分析差距和改进建议，优化双机制建设方案及推广策略。
双控项目执行重点是危险源辨识和风险评估是项目工作的核心，对危险源特性掌握，辨识对象生产工艺、设备设施、作业活动和综合管理四大类，掌握对不同对象采取不同的风险评估方法，常用的方法LEC、LS、RAM，注意是风险评估多角度、多渠道、全方位开展。风险管控策划应遵循工程措施与管理措施相结合，按照“消除、替代、消减、隔离及管理控制”的优先顺序，按“有效性、可靠性、最低合理可行”原则，实行分级控制。风控控制常用工具：PTW、JSA、PHA方法，最终形成危害辨识清单，对每个风险点进行风险管控。隐患排查常用方法：BBS、检查表、未遂事件、安全审核、班前会议方法。在日常公司管理中配套安全管理制度配合危险源辨识落实到实处。
双控项目执行过程中领导参与、属地划分、风险辨识，风险评价、风险管控、隐患排查、治理，绘制风险点四色图全员参与，建立双控激励机制，鼓励全员安全检查。设置参与双控的奖项，人力和安全环保部配合做好双控企业宣传、打造专属双重预防机制安全文化氛围。