如何落实双重预防体系
如何落实双重预防体系
一、双重预防机制建设背景：
2015年8月12日，天津港 “8·12”特别重大火灾爆炸事故发生后，国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题。
中华人民共和国安全生产法第四条：生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产规章制度，加大对安全生产资金、物资、技术、人员的投入保障力度，改善安全生产条件，加强安全生产标准化、信息化建设，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化解机制，提高安全生产水平，确保安全生产。
二、双控国家要求：
国务院安委办2016年10月9日印发《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》，要求坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，尽快建立健全相关工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。
三、双重预防机制包含：
必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。
1．建立企业动态风险分级管控机制：
通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，确定风险控制的优先顺序和风险控制措施。
2．建立企业动态隐患排查治理机制：
排查治理生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，并实现隐患排查、记录、监控、治理、销账、报告的闭环管理。
四、为什么要推行双重预防机制？
双重预防机制是创建安全生产标准化体系的核心部分，是安全生产标准化的具体方法，是验证安全工作的一个最有效的抓手，是安全管理的核心；
是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段；
有助于实现企业的本质安全。
五、构建企业双重预防机制的方法：
风险分级管控和隐患排查治理双体系作为安全系统管理的两个核心环节，在职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设中均有明确要求，并作为其基础关键环节存在。其核心理念也是运用PDCA模式与过程方法，系统的进行风险点识别、风险评估与管控措施的确定，并对各个过程制定规则、原则，进行过程控制并做到持续改进。
构建双重预防体系并不是给企业目前安全管理增加麻烦，更不是“两张皮”。对于扎实开展职业健康安全管理体系和安全生产标准化的企业，通过双重预防体系建设将会使目前安全管理体系更加系统和深化，从根本上实现事故的纵深防御和关口前移。
1．企业开展双体系步骤：
（1）成立推动双机制领导小组和工作小组
（2）编制实施双机制工作方案
（3）项目阶段调度、督导及考核
（4）成功专家评审论证
（5）优化和固化成果、项目评审
2．双控双体系工作实施方案
（1）编制《风险分级管控体系实施指南》
（2）编制《事故隐患排查治理指南》
（3）定制实施专项责任制度
（4）定制实施考核标准
（5）开展逐级安全专题培训
（6）岗位、车间典型示范
（7）总结、固化、观摩、推广
（8）全面开展、阶段、验收、综合评定
3．危险源辨识、风险评估、隐患排查治理流程图
4．双重预防机制建设内容：
（1）建立安全风险清单和数据库
（2）制定重大安全风险管控措施
（3）设置重大安全风险公告栏
（4）制作岗位安全风险告知卡
（5）绘制企业安全风险四色分布图
（6）绘制企业作业安全风险比较图
（7）建立安全风险分级管控制度
（8）建立隐患排查治理制度
（9）建立隐患排查治理台帐或数据库
（10）制定重大隐患治理实施方案
六、如何落实双重预防体系工作思路：
1．工作思路
Ø 建立安全风险和事故隐患数据库，建立隐患排查治理体系和安全预防控制体系；
Ø 以辨识管控安全风险为重点，以实施公司分级分类管理为基础，以制定风险清单和隐患库为依据，为建立双重预防机制信息化平台铺垫；
Ø 把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面；
Ø 确定风险类别、风险等级，登记建档，做到“一企业一档案”；
Ø 落实企业责任，照单排查隐患，动态确定企业风险等级；
Ø 全面建设安全风险综合评估与风险分布“红橙黄蓝”电子地图；
Ø 建企业双重预防机制的方法；
2．安全风险评估流程：
3．安全风险评估方法：
Ø 针对公司各经营场所划分风险点，风险点划分主要依据设施、部位、场所、区域、周边环境、管理因素及作业活动，采取“分区递进式”划分
Ø 确定风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，形成风险点信息表和危险源数据库
Ø 按照GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类标准》所列二十类事故中的15类事故，确定本次风险点排查的15项风险类别
Ø 采用作业条件危险性评价方法-LEC法，分析危险源导致风险发生的可能性及其后果的严重程度、人员暴露频度，确定风险等级，将风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险
Ø 按工程措施、管理措施、个体防护、应急措施等制订风险管控措施
Ø 结合风险评价结果，将每一项管控措施转化为检查项，实施分类管控，确定检查频次，确定管控层级为四级，分别为集团总部级、公司级、部门级和班组级。
4．安全风险评估模型：
（1）RAM风险矩阵法：
分析危险源导致风险发生的可能性及其后果的严重程度，确定风险程度。根据以下规则判定风险等级，将风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示，如下图所示：
RAM法将风险事件的后果严重程度相对地分成若干级(本项目分为五级)，将风险事件发生的可能性也相对地定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行制成表，在行列的交点上定性地给出风险等级。加权指数构成一个矩阵，每一个指数代表一个风险等级。该方法优点是简洁明了，易于掌握，适用范围广；缺点是确定风险可能性、后果严重度需要依赖经验，通过专家组的评审，可以尽可能的避免此缺点。
该方法用与系统风险有关的两种因素指标值的乘积来评价风险大小，这两种因素分别是：L（事故发生的可能性）和S（发生事故可能造成的后果）。给两种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以两个分值的乘积R（danger，危险性）来评价风险大小，即：R = L× S事故发生的可能性L和发生事故可能造成的后果S的取值可依据历年发生的事故情况、监管工作经验等进行判断，分别对应相应分值，相乘得到危险性分值R，R值越大，说明风险越高。风险级别由R值的大小确定。不同风险等级对应的R值一般根据经验进行划分：
（2）LEC法（格雷厄姆评价法）
可对具有潜在危险性作业环境中的风险源进行半定量安全评价。该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是：L（likelihood，事故发生的可能性）、E（exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence，发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger，危险性）来评价风险大小，即：
D = L × E × C
事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境中的频繁程度E和发生事故可能造成的后果C的取值可依据历年发生的事故情况、监管工作经验等进行判断，分别对应相应分值，相乘得到危险性分值D，D值越大，说明风险越高。
风险级别由D值的大小确定。不同风险等级对应的D值一般根据经验进行划分：
（1）分数值D≥720分，极高风险；
（2）720＞分数值D≥240，高风险；
（3）240＞分数值D≥150，中风险；
（4）150＞分数值D≥70，低风险。
且将风险等级从极高、高、中、低分别用红、橙、黄、蓝表示。
（3）风险评估
（1）文件审阅
以总部风险管理为核心，着重评估风险辨识与分析、安全责任、安全履职能力、作业活动、隐患排查治理、应急管理等方面制度和记录
审阅文件、记录的内容主要包括：文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理
（2）访谈
评估组以问题为引导，以面谈为途径，通过互动交流，访谈集团各层级员工
（3）现场查看
现场观察重点关注各公司现场，其目的是确认现场人员安全意识和行为，现场的标准化管理状况，现场设备设施的安全状况
（4）末次会议交流
5．安全风险清单
6．隐患排查、隐患治理、隐患信息
Ø 隐患排查是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。
Ø 隐患治理是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。
Ø 隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。
（1）隐患分级排查
Ø 公司级
通常风险级别为I级和II级的风险点，I级和II级风险点通常应包括重大危险源，风险点所产生的后果严重、易产生重大隐患的风险点，或后果不严重、但发生概率较高的风险点所涉及的危险源。
Ø 专业级
专业管理直接管理或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源，如供电专业的排查点可包括高压线路、高压配电、低压配电、配电柜（箱）、避雷系统、检维（抢）修等活动等风险点中的危险源。
Ø 车间级
基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点，包括在本区域内的公司级、专业级排查点。
Ø 班组级
除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点。
Ø 岗位级
除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险点，将本岗位内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源应设为排查点。
（2）常见的隐患排查工具
1）行为观察干预（STOP卡、BBS）
2）未遂事件/事故管理
3）安全检查表
4）安全审核
5）安全会议、工前会议
七、双重预防机制建设项目具体工作目标
1．实施双重预防机制建设的9大目标
目标1：划分安全生产管理属地，明确责任人
目标2：辨识、梳理各属地风险点
目标3：逐一分析风险点
目标4：评估风险大小并分级
目标5：配置符合最低合理可行原则的风险管控标准
目标6：重大风险和管控措施告知
目标7：建立风险地图
目标8：建立双控机制，实施风险分级管控与隐患排查治理
目标9：双机制建设评估和持续完善
2．保证成功落地的4大关键环节
（1）成功的四大关键环节
1）领导力：事故双重预防机制成功的最关键环节
2）制度：事故双重预防机制成功基础
3）实施工具：事故双重预防机制成功抓手
4）审核：事故双重预防机制建设的推动力
（2）不可或缺：各级领导人在双控机制建设中的作用
（3）深度融合：安全领导力与安全文化
八、双重预防体系员工应该怎么做
双机制建设能否成功的一个重要前提是各级岗位人员是否具备风险辨识与隐患排查能力，即风险辨识和管控的知识和技能。为此，寓图咨询将派出资深专家讲授3个课程，《双重预防机制建设》、《风险辨识、评估与管控》和《审核技能培训》，目的是通过培训和练习，使得公司自上而下，特别是班组长以上人员具备风险辨识与管控的知识和技能。
（1）双重预防机制建设的课程大纲
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序号 |
提纲 |
培训时长 |
培训对象 |
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1 |
案例分享（行业典型案例，理解双重预防机制的意义） |
8小时 |
班组长及以上人员 |
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2 |
双机制建设的背景 l 国家层面的要求； l 企业管理提升的要求； l 员工的要求。 |
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3 |
什么是双重预防机制 |
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4 |
双重预防机制建设的目的和方法论 |
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5 |
风险分级管控 |
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6 |
隐患排查治理 |
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7 |
双机制体系运行的关键 |
（2）风险辨识、评估与管控技能培训课程大纲
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序号 |
提纲 |
培训时长 |
培训对象 |
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1 |
案例分享（行业典型案例，理解风险辨识与评估的重要性） |
16小时 |
班组长及以上人员 |
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2 |
安全管理的核心是风险管控 |
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3 |
风险辨识方法：步骤1：确定属地和风险点 |
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4 |
风险辨识方法：步骤2：识别每个风险点的能量源 |
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5 |
风险辨识方法：步骤3：识别每个能量源的释放场景 |
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6 |
风险辨识方法：步骤4：风险评估 |
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7 |
风险辨识方法：步骤5：制定管控措施 |
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8 |
风险辨识方法：步骤6：评估管控措施的有效性、可靠性 |
（3）审核技能培训课程大纲
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序号 |
提纲 |
培训时长 |
培训对象 |
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1 |
审核的目的 |
8小时 |
公司审核员 |
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2 |
体系（双机制）框架和要点介绍 |
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3 |
审核计划（每一次审核都是唯一的） |
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4 |
资料、记录收集（读取） |
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5 |
现场观察（看见） |
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6 |
访谈技巧（听到） |
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7 |
审核报告的编制 |
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8 |
练习 |
双重预防机制关联的培训课程清单：
1、双重预防机制培训16小时
2、行为安全观察与干预(BBS)培训
3、作业安全分析JSA培训
4、施工作业风险管理培训
5、班组长安全培训
6、安全领导力培训
7、机械安全培训
8、防御性驾驶培训
九、双重预防机制推进汇报材料
1、通过访谈、现场观察、相关文件研究、现有的风险评估文件、过往事故案例等进行调研，改进意见及建议双重预防机制的初步构想；
2、双控框架优化设计，设计出适配企业不同业务板块对应的双控框架，明确业务流程、明确人员职责、明确风险对象和单元、制定双控相关制度；
3、双重预防机制建设课程培训、风险辨识、评估与管控能力课程培训、审核技能课程培训，培养具有双控实施能力的管理团队；
4、双控机制建立，任命推进负责人指导公司进行风险辨识和管控清单的建立。指导公司进行隐患排查表的建立，对人员能力和完成的清单表格进行评审；
5、运行检验，双控机制持续运行回顾（专家现场回顾检查指导、隐患治理效果评估），持续提升团队能力，风险管控清单日益完善。
6、双控数据总结：定期检查计划282个、检查任务数量5920个、已执行4690个，未执行1230个，平均执行率79.2%。以最快速、最直接的方式曝光生产现场的安全管理状况，针对隐患随手拍的问题可以及时上报或立即整改，针对发现好的方面可以进行分享。所有人员均可在手机App端或电脑端查看随手拍的图片、隐患整改流程记录。共发现隐患1869个，其中：已整改1364个，占73%，未整改 503个，占27%；未整改的隐患中：未指派49个、待指派71、待整改187个、待验证197个。
双重预防系统建设有力抓手工具：
十、双重预防机制显著成效
双控与安全标准化体系相互融合，从隐患排查治理中完善风险管控措施，逐级完善及落实岗位安全职责、各岗位风险管控职责清晰，现场隐患大幅降低。
风险管控标准转化成员工的安全作业行为习惯；以往每次检查同类隐患频繁出现的现象逐渐消失。
通过风险分级管控制定隐患排查标准；通过隐患排查治理，反向查找风险管控措施的失效、缺陷或不足。各风险点得到有效管控。
风险评估和管控更加专业有效；事故、隐患得到及时报告并跟踪整改，直线责任和属地管理有效落实。
全员参与风险辨识和安全检查，各级人员安全意识与技能持续提升；团队安全履职能力提升。
安全管理实现动态预警，事故发生频次显著下降；彻底消除重大事故几率。
十一、双重预防机制总结
危险源辨识和风险评估是安全管理工作的核心，对危险源特性掌握，辨识对象生产工艺、设备设施、作业活动和综合管理四大类，掌握对不同对象采取不同的风险评估方法，常用的方法LEC、LS、RAM，注意是风险评估多角度、多渠道、全方位开展。风险管控策划应遵循工程措施与管理措施相结合，按照“消除、替代、消减、隔离及管理控制”的优先顺序，按“有效性、可靠性、最低合理可行”原则，实行分级控制。风控控制常用工具：PTW、JSA、PHA方法，最终形成危害辨识清单，对每个风险点进行风险管控。隐患排查常用方法：BBS、检查表、未遂事件、安全审核、班前会议方法。在日常公司管理中配套安全管理制度配合危险源辨识落实到实处。对于安全管理中关键岗位风险辨识能力打造提升是基础，只有关键岗位有能力才可以正真的从源头上消除隐患。双控项目成功落地需要打造安全领导建设，确保领导支持项目运行，领导做到示范标杆作用。双重预防机制制度建设，确保有制度可依。项目实施工具是双控的抓手，审核是双控的推动力。项目开展中和人资部门配合加大双控的宣传、开展风险辨识各种活动比赛，加大投入安全激励机制，让全员参与安全管理中来，打造自己公司独特的安全文化。